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SEBI要求共同基金公司在5月21日之前向分销商支付预扣佣金

印度证券交易委员会(SEBI)已要求共同基金公司从2月21日开始的三个月内向发行人预扣佣金。

“由于某些原因,我们的佣金被推迟。SEBI已给AMC抽出时间在三个月内(即从2019年2月21日至2019年5月21日)支付我们的预提佣金,”位于孟买的分销商告诉Moneycontrol。分销商的付款已被资产管理公司扣留。

据他和他的同僚们说,由于退还爪子,ARN(AMFI注册号)续订未完成以及对账单的KYC不完整等原因,基金公司已扣留款项,包括2018年10月22日之前记录的销售预付款。

SEBI方向

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SEBI在10月22日的通函中已要求AMC在所有计划中采用全额佣金模式,并停止向分销商支付前期佣金。

印度共同基金游说组织印度共同基金协会(AMFI)随后要求SEBI澄清其成员并免除该通函的某些规定。

在对AMFI的答复中,市场监管机构于2月21日指示基金公司,在满足所有要求的三个月内,释放10月22日之前发生的预扣销售佣金。

扣留佣金

一位不愿透露姓名的基金公司首席执行官表示,由于许多原因,例如交易失败和KYC不完整,该公司已取消佣金。

他进一步表示,基金公司将在2019年5月21日之后不再支付预提佣金,因此,分销商将不得不在SEBI提供的规定时间内要求其佣金。

大量的共同基金在地址详细信息和个人识别码不正确或不完整的情况下,对作品集收取佣金。

去年6月,SEBI发布了一份检查报告,其中强调了25项AMC违规行为,并要求采取纠正措施。

“ SEBI在2018年7月9日给AMFI的信中告知,分销商需要确保KYC文件完整,否则AMC应当保留对此类分销商的佣金。我们要求您为所有投资者完成KYC文件,以确保及时发放佣金。”

监管机构强调的一种做法是,在各个方面完成KYC之前,支付跟踪佣金。
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