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Sebi起诉Kokila Dhirubhai Ambani案

市场监管机构Sebi今天处理了针对Kokila Dhirubhai Ambani的一桩案件,该案涉嫌违反了三个由Anil Ambani领导的信实集团公司的股票交易的披露准则。

这些公司是Reliance Capital,Reliance Communications和Reliance Power,而Kokila Ambani是所有公司的发起人。

印度证券交易委员会(Sebi)的一个部门已对Reliance Capital Asset Management作为投资组合经理的业务进行的账簿和其他记录的检查。

在检查过程中,发现Reliance Capital,Reliance Communications和Reliance Power的某些股份位于Kokila Ambani的客户帐户中。

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之后,据指出,通过2006年和2008年在这三家公司中进行的各种交易,她通过其投资组合账户持有的股票数量已超过25,000。

此外,据称未按照《 PIT(禁止内幕交易)条例》第13(4A)和13(5)条的规定向各公司和证券交易所披露股权。

条例13(4A)规定,如果持股量的变化超过25,000股,则发起人或发起人集团的任何人都必须进行必要的披露。条例13(5)规定在两个工作日内进行披露。

Sebi在命令中指出,涉嫌交易涉及2006年和2008年,而涉嫌遵守这些交易的披露要求的到期日涉及2006年,2007年,2008年和2009年。

根据监管机构的规定,第13(4A)条和对第13(5)条的相应修订于2011年8月16日生效,并且在所谓的交易之日或所谓的合规到期日不存在。

“对于上述修订条款的追溯效力,我也没有在上述修正案中找到任何规定。

“由于在该事项中所指称的交易日期/合规的到期日在据称已被违反了两年多的法规规定生效之前,因此所述法规规定不适用于当前的事实和情况。事,”塞比说。

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